หมวดที่ 2
ต่อกันเลยจร้า
เป็นเรื่องเกี่ยวกับจรรยาบรรณ
บทที่ 1
บริษัทหลักทรัพย์มีหน้าที่อะไร กลต.มีหน้าที่อะไร จุดประสงค์คืออะไร
เงื่อนไขอนุญาโตตุลาการ
ลักษณะระบบการดุแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า
back กับ front
หลักเกณฑ์จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ กี่วันถึงออกบทวิเคราะห์ได้ ชักชวนได้ตอนไหนบ้าง
ส่วนประกอบบทวิเคราะห์
เงื่อนไขการ cold call เคสไหนทำได้บ้าง
เคสไหนทำไม่ได้
หน้าที่ของ compliance unit
Watch list เงื่อนไข restricted list
จรรยาบรรณทั้ง
5 ข้อ พื้นฐาน
วิชาชีพ ต่อนายจาง ต่อลูกค้า ต่อสาธาราณชน
บทที่ 2 เรื่องกฎหมาย
และการฟอกเงิน
การปั่นหุ้นเป้นแบบไหน แบบไหนต้องส่ง ปปง คดีไหนเป็นการฟอกเงิน
บทที่ 3 การกำกับดูแลเสนอขายหลักทรัพย์
Po,ipo,right
offering แบบไหนต้องขออนุญาต แบบไหนต้องทำ filling
การทำ tender offer ต้องทำกรณีไหนบ้าง มีเงื่อนไขอะไร
หุ้น nvdr
คืออะไร
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุน
มีกี่ส่วน อะไรบ้าง
บทที่ 9 การให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม
ระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้ ความเต็มใจ
ความสามารถ
วัตถุประสงค์การลงทุน จะให้ลักษณะของลูกค้ามาว่า เช่น อายุ 40 ชอบความเสี่ยง ต้องการมีรายได้ประจำ ควรแนะนำการลงทุนตราสารไหน
ให้เหมาะกับลูกค้า
หมวดที่ 3 จะมาต่อกันพรุ่งนี้นะค่ะ
ไม่มีความคิดเห็น:
แสดงความคิดเห็น